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绪论：本文依据建筑行业招投标相关合规性法律法规要求，结合本人工作实践，通过模拟案例分析，探讨分包招投标管理工作的重要性，降低分包违规经营风险，提高分包管理水平，推动项目顺利履约。

一、引言

将项目非主体工程进行合理分包是目前国内总承包单位组织施工资源的主要方式。然而，分包管理过程中如果缺乏有效的合规管理，往往会出现未正确选择优质分包商、合同边界模糊、分包程序不合规或存在违法分包等现象，将会导致现场停工、分包商合同纠纷、甚至受到地方行政处罚等不良后果，造成分包效益流失，严重影响到施工总承包单位的企业信誉和经济效益。因此，加强分包招投标合规管理工作具有重要意义。

二、分包招投标合规性的相关法律法规要求

（一）合规分包相关法律要求

目前国内建设工程领域的相关法律法规较为健全，如《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》、《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》、《水利工程施工转包违法分包等违法行为认定查处暂行办法》、《保障农民工工资支付条例》等，明确了分包资质条件、分包范围、分包程序等内容，旨在确保分包行为的合规性、有序性、公平性。

（二）常见典型违法分包行为

结合相关法律法规，以及企业分包实施过程中极易触碰的红线，梳理了以下典型违法分包行为：

1.承包单位将其承包的工程分包给个人的;

2.将工程分包给不具备资质，或资质等级达不到工程实施要求的单位；

3.施工总承包单位将施工总承包合同范围内工程主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构工程除外；

4.专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的；

5.以劳务分包承接的分包工程再以任何形式进行分包；

6.劳务分包中包含主材、大中型机械设备以及模板、脚手架等周转性材料。

（三）违法分包的法律后果

不遵守法律法规进行违法分包将面临严重的后果，可能面临行政处罚、内部审查问责、停工整改、重新招标导致的工程进度履约滞后以及经济损失等问题。严重影响项目正常推进，造成分包效益流失。以下整理了部分对违法分包惩处的主要相关法律条文供大家学习参考：

1.《建筑法》第六十七条：承包单位将承包的工程转包的，或者违反本法规定进行分包的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。承包单位有前款规定的违法行为的，对因转包工程或者违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失，与接受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任。

2.《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》：违法分包的分包合同无效。施工单位违法分包的，发包人有权解除施工合同，并有权要求施工单位赔偿损失。施工单位对因违法分包工程不符合规定的质量标准造成的损失，与接受分包的单位承担连带赔偿责任。

3.《中华人民共和国招标投标法》第五十八条：中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。

4.《建设工程质量管理条例》第六十二条：违反本条例规定，承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费25%以上50%以下的罚款；对施工单位处工程合同价款0.5%以上1%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

三、案例分析

结合日常分包管理工作经验，模拟列举如下违法分包案例，供大家参考和学习：

例一：

项目背景：某水利项目，进行某土石方开挖标段分包招标，招标文件要求投标人具有水利水电总承包二级及以上资质，实际受邀的4家投标人均仅具备二级资质，但该工程包含洞径10米的水工隧洞石方开挖。根据住建部现行《建筑业企业资质标准》，二级资质企业仅允许承建洞径小于8米（或等效断面）且长度小于1000米的隧洞工程。

违规情况：该分包工程存在超资质招标及违法承包的双重合规风险。

应对措施：在招标流程启动前，需严格开展施工资质要求审查，在招标文件中正确设定资质准入条件。结合工程实际需求与法规要求，审慎挑选、邀请具备相应资质的投标人，确保受邀企业有能力且合法合规参与项目。

例二：

项目背景：A公司承揽了某小区共7幢房建及配套设施总承包项目，在项目实施过程中，A公司将该小区房建项目中的第5、6、7幢房屋主体工程通过专业分包方式分包给B公司；

违规情况：该行为违反了主要建筑物的主体结构工程不可分包的法律规定。

应对措施：A公司只能独自承担该小区房建项目中的房屋主体工程。

例三：

项目背景：A公司承揽了某水利总承包项目下的溢洪道开挖专业分包标段，在项目实施过程中，A公司又将其中的进口段溢洪道开挖以专业分包方式分包给B公司；

违规情况：专业分包不可进行二次专业分包，劳务分包不可再以任何形式进行分包。A公司违反了该法律规定。

应对措施：A公司应当独立承担溢洪道开挖中的专业施工任务。

例四：

项目背景：某项目，土建标段进行劳务分包，在招标程序正式启动前的资料审查过程中发现，清单中多项混凝土施工包含混凝土主材，模板、脚手架，以及要求分包单位提供自卸车、挖掘机等大中型机械设备。

违规情况：招投标法中规定，劳务分包中不可包含主材、大中型机械设备以及模板、脚手架等周转性材料。

应对措施：应当重新界定该标段劳务分包边界条件，或重新评定该标段是否符合专业分包要求，如符合，可将该标段进行专业分包。

四、分包招投标审核的工作要点

分包招标资料的编制要以现场实际施工内容结合业主合同相关条款为基础、以法律法规为红线，严格遵循集团及公司相关分包管理制度，在分包招、评、定标等一系列分包招投标执行过程中一定要重视资料的合规性、及时性、完整性、有效性，以保证招投标工作的及时开展以及招投标后续工作高效推进。

合规性：资料的合规性是遵守法律法规与企业制度的基本要求，违规资料可能为企业带来严重的经济损失和法律后果，因此资料合规性至关重要。

完整性：完备的资料既能确保分包程序顺畅、实施有据，又能为项目合同管理、结算管理等关键环节，提供关键参考与有力数据支撑。

及时性：分包招标工作要有前瞻性，结合项目施工进度安排，提前策划需招投标的标段，推动招投标资料的编制工作及时完成，并在规定时间内上报相关部门进行审定。可防止因资料迟滞导致后续工作陷入停滞困境。

另外，在招投标工作执行期间，需从严把关分包资料审核环节，避免出现“事后找补”的情况。

（一）招、投标阶段审核要点

1.招标资料合规性审核

招标资料编制应遵循合法合规、诚信经营、平等合作、互利发展的原则，尤其要注重审核以下几点：

[1]招标方式是否符合法律法规、集团以及公司制度要求，严格控制非竞争性采购比例。

[2]资料的完整性，完整的资料能清晰呈现分包项目的整体架构、资源配置、主要边界条件、成本测算等方面，是分包能否产生效益的有力依据，同时也支撑着分包决策的各个关键环节，所以除对外部单位发送的招标文件、工程量清单、图纸等资料外，还应当严格按照公司分包管理办法收集、编制、上报其他审核所需的资料（如：招标成本分析（包括重点单价分析）、经营情况简要分析、各项申请审批资料等）。

[3]资料的真实性与逻辑关联性，是掌握分包项目实际情况的关键，所以招标资料务必保证逻辑连贯且真实，杜绝逻辑混乱与文实不符。

[4]资料的及时性，标书的正式发放即标志了分包程序正式启动，所以在标书发放前要及时上报招标资料并进行相关审核，才能有效规避潜在问题。

[5]确定是否存在违法分包招标的风险，确定项目拟定招标适用的企业资质及资格证书，选择适用的资质类型和等级。

[6]核查招标文件条款的合规性与清晰度：①招标文件中的工期、发售时间和开标时间是否合规；②各类保证金支付方式和比例是否符合要求；③明确招标人、投标人的工作内容及工作范围，并且招标文件中招、投标人等名词要规范统一；④包括但不限于对“甲、乙供材”、“甲、乙供设备”、“各类费用分摊”、“税务”、“支付条款”、“窝工约定”、“评标办法”等条款进行明确且合理约定。

2.招标限价审核

合理设置限价是掌握招标主动权的核心，也是保证分包效益的基石。要以前期策划为基础，在经营策划的大框架内，结合市场实际情况，通过健全的经营分析手段，对分包各项成本细化分析；包括但不限于通过市场询价、重点单价分析、工序单价分析、公司其他同类项目价格对比等方式，合理定制分包限价。

3.分包商准入资格审核

对分包商的资质、业绩、信誉、财务状况、机械及人员配备等进行全面审核，吸纳优质分包商进入公司合格分包商库，在拟邀请投标时，必须在合格分包商库中进行优中选优，根据分包工程特性，如技术难度、工期、地域等要求，在合格分包商库中精准筛选拟邀请投标人，为项目引入最佳合作伙伴，全力保障项目高品质推进。

4.分包商关联性审核

对参与投标的分包商之间是否存在关联关系进行审核，可以及时发现潜在的围标、串标等违法投标风险，进一步确保招标流程的合法性和竞争性。坚决杜绝分包招标中的不正当竞争行为。

（二）评、定标阶段审核要点

1.投标文件的合规性审核

投标文件的合规性审核即从投标文件的及时性、完整性以及对招标文件的响应程度等方面进行审核：

[1]投标人是否在规定时间内提交投标文件；

[2]投标文件是否完整，是否有缺少内容、相关证照及人员证书是否有效、是否缺少投标人签字盖章等情况；

[3]投标文件是否完全响应招标文件，其中重点审核包括“投标保证金缴纳情况”、“报价是否超限价”、“相关证照提供情况”、“质量约定”等内容。

2.商务报价审核

目标：选择性价比最合理的分包商。

[1]商务报价虽不是中标的唯一标准，却是衡量分包商性价比的重要指标，在综合评标办法中，投标总报价的权重较高。但值得注意的是，低价中标并非绝对，在进行报价审核时，要注意提防低于实际成本价的低价中标，这可能引发投标人低价中标后，因难以获利而导致“停工”、“阻工”、“扯皮推诿”、“偷工减料”等情况，进而导致项目整体停滞、履约进度减缓、工程质量不达标等情况。

[2]审核商务报价，不仅仅是对总价进行审核分析，对其单价进行审核分析尤其重要，通过与招标阶段中的分包单价限价作对比，可以初步分析出投标人报价是否存在不平衡报价，规律性下浮报价等问题。不平衡报价可能会面临着分包单位因追求高利润将高价部分完成后，对低价部分甩项或通过增加分包商诉求等方式造成分包项目效益流失或亏损；如果投标单价与分包限价呈规律性下浮，则可能在检查中极易被认定为虚假招标。

3.分包商技术标审核

[1]审核“人员、机械投入”情况：根据项目施工技术方案要求，结合现场实际情况，可对投标人拟投入的人员、机械是否符合现场实际需求进行评审。

[2]审核技术标是否存在雷同等现象：技术标雷同是投标资料审核的一大红线；出现技术标雷同现象，即意味着存在围标串标、虚假招标的现象；招标人应当进行废标处理并没收相关涉事投标人投标保证金，后续更换投标单位重新招标。

[3]技术标内容审核：审查技术标内容是否响应招标文件要求；施工布置、主要施工方法及技术措施、施工资源配置是否合理；分包单位项目部组织架构是否完善；有无安全保证、质量保证、环境保护等措施。

五、结合以上分析，在分包招投标工作中应做好以下工作：

（一）应确保合规性贯穿招投标工作的全过程，做到各项工作有律法可依，有制度可循。

（二）招标文件编制时，应当结合业主合同以及现场实际施工要求、图纸等内容，充分考虑并明确招标各边界条件，其中包括工程说明、对投标人资格要求、各类保证金约定、投标要求、分包范围、施工条件、招标人提供边界条件（包括机械设备、主要材料、风水电和住宿等）、计量、支付条款等，要合理编制分包招标文件，确保招标内容、施工要求均已描述到位。根据“专业分包”、“劳务分包”的招标类型特点，选择相应的分包招标文件范本作为参考。

（三）发标过程应当做好记录与沟通，若投标人针对招标文件提出疑问，应当及时发布补遗书通知，并全面告知投标人。

（四）开标过程中应严格按照开标流程进行，保证公平公正，开标（唱标）时应规范执行开标程序，如检查投标文件外包封是否完好、是否递交投标保证金、是否响应招标文件要求等。

（五）评标过程中若招标人对投标文件存在疑问，招标人应当及时向投标人发送澄清通知，并要求投标人在规定时间内进行正式回复。

（六）评标过程中应当严格按照招标文件中的评标办法要求进行评分，应当做到评标按事实、打分有依据；特别是业绩打分环节，应当注重投标单位所提供业绩资料是否完整，是否响应评标办法要求，所提供业绩的施工内容是否与招标工作内容相符等问题。

（七）定标过程中，定标人员签字不可出现代签、漏签等情况；应当做到评定标人员分离。

六、总结

分包招投标合规管理工作是保障工程项目顺利开展、维护企业经济效益与良好信誉的关键环节。在法律法规层面，合规分包有明确要求，违法分包代价高昂，为整个分包工作奠定了基本准则；在分包实施过程中，招、投标与评、定标阶段的各项审核要点，是把控分包质量、规避风险的重要抓手。通过模拟案例分析，可更加直观地认识到分包招投标工作中可能出现的问题及应对方法。在未来的工作中，应当继续以分包合规性作为核心，严格落实分包招投标各环节的规章制度要求。要切实提升分包招投标管理水平，防范化解分包风险，助力项目高质量履约。在市场深度变革的浪潮中，坚守合规底线，将高质高效作为核心驱动力，助力企业能效倍增、行稳致远，构筑公司发展全新战略蓝图，引领企业驶向辉煌的新征程！