管理交流

在工程建设领域，分包招标是项目管理至关重要的环节，其直接影响工程进度和项目成本。根据《招标投标法》、《招标投标法实施条例》、《建筑法》等相关条款要求，结合分包招标实践经验，在分包招标过程中主要风险点位及对应的防范措施等内容进行了提炼总结。供大家参考交流。

一、强化认知 精细管理

认真是一种态度，认知是一种对细节的关注。分包招标管理者应充分认识到分包招标管理工作的重要性，对分包招标进行深入的研究与学习，不断提高分包招标的合规意识与管理能力，持续做好分包招标管理工作。过程中及时发现不足并给予指正，保证分包招标高效有序的开展，是分包管理工作的基础。

以精为目标，以细为手段，在分包成本上精打细算。分包成本是项目总成本的重要组成部分，如果分包成本控制不好，将直接影响到整个项目的目标成本。因此在招标阶段需明确分包标段的工程范围、工作内容及合同边界条件，避免出现边界条件模糊不清或工作内容遗漏，防止后期因工作界面不清而产生纠纷和额外成本的增加。所以合理控制分包成本可以有效地控制项目总成本，确保项目能够按时按质完成。

二、合法守规 预控风险

分包招标中的法律法规涉及多个层面，其核心目的是确保工程项目的合法合规性、保障各方权益、防范化解风险，并维护市场公平竞争。根据《招标投标法》、《招标投标法实施条例》、《建筑法》等法律法规对分包招标进行了一系列的要求。以下例举典型法律风险：

1.分包资质资信

通过“四库一平台”核查投标人资质真实性，若不合格将不得参与投标活动。招标人有权要求投标人提供相应资质能力的资料并应进行审查，包括但不限于对投标人是否是依法成立的法人、是否具有独立签约能力、经营状况是否正常、是否处于停业、财产冻结、是否具有相应的资金、人员、机械设备等进行审查。投标人中标后，招标人应实时动态管理定期复核中标人资质有效性，严格做好分包资质资信风险防控工作。

2.分包合同模式

在当前市场环境下专业分包与劳务作业分包是最常见的两种分包招标方式。其中，专业分包是采用“人工+小料+机械”或“人工+小料+周转材料+机械”的模式分包给具有相应资质企业完成分包活动，通常包括土石方工程、桩基工程、消防设施工程、建筑节能工程等项目。主体工程、关键性工作必须由承包人自行完成，且不能把所有的工作都进行专业分包。劳务作业分包是采用“纯人工”或“人工+小料+小型机具”的模式分包给具有劳务施工资质企业完成分包活动，通常包括抹灰作业、油漆作业、钢筋作业、焊接作业、砌筑作业等，严禁包含大中型施工机械、主要材料、周转材料。

3.分包违法违规

招标人必须按照法定资质标准将分包项目分包给具有相应资质的企业，严禁将分包项目发包给个人。常见违法分包有以下几类：层层分包、转包、挂靠、超资质或无资质分包、以包代管等都属于违法违规分包。不能以劳务作业分包之名行专业分包之实，因为不同的分包形式对分包单位的管理要求不同，而且劳务分包不涉及更深层次的工程设计和施工技术管理。

4.分包结算管理

分包招标是结算的“蓝图”、结算则是招标的“验金石”，二者紧密关联、互为支撑。这两项工作是工程项目管理的两大核心环节，是项目顺利实施和保障分包成本可控的关键。如果在招标阶段项目工作内容及边界条件不明确，可能会导致结算时出现争议。如招标文件中的工程量清单边界条件约定较为模糊，结算时可能会出现对工作范围或单价方面的分歧。

5.违法处罚方面

《建筑法》第67条规定，将工程转包的或者违反本法规定进行分包的，责令改正没收违法所得并处罚款，可以责令停业整顿降低资质等级，情节严重的吊销资质证书。将承揽的工程进行整体分包的或将工程分包给无资质的施工单位中标的、劳务作业分包的再次分包的等，均构成违法分包行为。

三、策划先行 风险绕行

策划是分包招标的前提，分包招标则是策划的延伸。招标人应在项目中标后及时组织开展策划编制工作，通过“WBS（工作分解结构）”、“SWOT（优势、劣势、机会、威胁）”梳理各个阶段的管理目标、实施计划，分析研判项目在过程中可能遇到的风险并逐一制定解决的措施方案。

在策划阶段明确标段划分、主要边界条件、主要施工方案、主要分包限价等内容，为后续分包招标工作奠定基础。抓好项目顶层设计和任务落实，合理配置相应资源使项目管理有规可循、有据可依、有序推进，为后续开展各项工作做好风险预控。

四、三审两查 强化管理

分包招标全过程管理中，要做好“三审两查”工作，确保合规合法。

一审：资料齐全（附图一：招标流程图）

招标、评标阶段的附件资料齐全是最基本的要求，必须保证招标资料齐全性，避免后续审计检查出现不必要的风险。如招标文件是整个招标流程的核心之一，通常包括招标公告、投标人须知、评标办法、合同条款、技术标准、投标文件格式以及清单边界条件等；完整的招标文件能明确技术要求、评标标准等核心信息，避免因信息不对称导致权益受损。

二审：资料合规

严禁违法经营，应当合理、合规、合法分包，加快项目履约进度；打造高品质工程，提升品牌形象。在招标过程中，需确保项目符合相关法律法规、行业标准等要求，以下分别从4个情形列举存在典型问题：

1.“违法分包”情形

1）无资质分包：承包人将工程分包给不具备相应资质、安全生产许可的单位或个人的；

2）超资质等级：承包人分包给超越自身资质等级或业务范围承接分包单位施工的；

3）主体结构分包：承包人将主体工程（钢结构除外）、关键性工作分包给其他单位施工的；

4）二次分包：承包人将承包的专业工程再进行专业分包或劳务作业再进行劳务作业分包的；

5）变相分包：劳务作业分包中计取的费用含有大中型机械、主要材料、周转性材料（模板、脚手架）的。

2.“转包”情形

1）整体转包：承包人将承包的全部工程直接转给其他单位施工；

2）肢解转包：承包人将工程肢解成若标段，以分包的名义分别转给其他单位施工的；

3）联营合作转包：以“联合体”或“合作”名义承接工程后，一方不实际参与施工或管理，仅收取固定费用的；

4）名义分包，实际转包：承包单位以“专业分包”或“劳务分包”名义，将工程主体结构或关键性工作转给其他单位的；

5）关联公司转包：承包人将工程整体转给关联公司施工，但未实际履行管理责任，仅收取管理费的。

3.“资质挂靠”情形

1）企业间相互挂靠：无资质企业通过向有资质企业支付“管理费”，以该企业名义参与投标或承接分包工程；有资质企业仅提供资质证书、印章等不参与实际施工管理，工程由挂靠方全权负责的；

2）变相隐蔽式挂靠：挂靠方与资质企业签订“内部承包合同”，以内部员工或分公司的名义掩盖挂靠事实的；

3）中介机构挂靠：通过第三方中介牵线，促成资质企业与挂靠方合作，形成灰色产业链的；

4）跨区域挂靠：本地企业借用外地企业资质参与地方项目，规避属地监管要求的。

4.其他情形

1）分包招标文件中分包标段命名出现主体结构、主体工程、关键工程、甲指、指定字样的；

2）分包招标计划（分标计划）未批先招的、应报批未报批或超出权限决策等的；

3）质量保证金、民工工资保证金等各项保证金比例超行业标准的；

4）供水供电、工程量清单等边界条件未描述或条款约定含糊的；

5）评标组织机构的人员数量为偶（双）数的；

6）投标人技术标存在串标、雷同或相似度极高的；

7）开标-公示-中标等时间间隔考虑不充足的。

三审：价格合理

分包价格的组成是项目成本控制的重要环节，以当地市场水平为基础，熟悉各项清单施工工序，从人工、材料、机械、设备，逐步分析分包队伍施工成本。可参考同类（类似）项目分包单价对比找出差异点，对数据进行更深层次的“剖析”，使分包控制价的制定更加合理，为项目进行整体盈亏测算提供有力的数据支撑。如溢洪道混凝土分包单价分析：模板安拆+砼入仓+振捣、浇筑+养护+管理费及利润等角度分析；严禁以下浮率计价方式作为招标限价。

一查：关联关系

在招投标过程中，投标人之间严禁存在关联关系。根据《招标投标法实施条例》第34条的规定，如果投标人负责人为同一人或存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段或未划分标段的同一招标项目投标。以下例举6种典型关联关系：

1.股权控制型关联：母子公司对子公司直接控股、交叉持股、多层股权嵌套的企业；

2.人员交叉型关联：同一自然人担任多家企业法定代表人，高管、股东或实际控制人存在交叉任职；

3.协议控制型关联：通过契约关系实现非股权控制，如特许经营协议（品牌授权、技术独占）、表决权委托协议（实际控制人集中决策权）、一致行动人协议（多方联合行使股东权利）；

4.家族纽带型关联：家族成员分别控股不同企业、婚姻关系联结企业控制权的；

5.特殊投资型关联：特定资本运作形成隐性关联、企业高管通过有限合伙平台间接持股；

6.隐性代持型关联：非公开协议规避形式关联，如：股权代持、影子公司、虚拟持股等。

关联关系管控是维护市场秩序的核心命题，目前关联关系已呈现多元化演变趋势，包括但不限于以上列举的关联关系方式。新型异化形态关联导致围标、串标、价格同盟等违法行为。为防范利益共同体通过隐蔽性联结实施市场暗箱操纵，在招标阶段理应查明投标人的关联关系情况，保障公平、公正、公开、廉洁的竞争秩序，维护招投标市场的清朗生态。

二查：资质证书

资质证书是由相关行政机关颁发，证明企业或个人具备从事某项特定活动所需资质和能力的文件。在建筑行业中，资质证书通常包括建筑施工企业资质证书、勘察单位资质证书、设计单位资质证书和工程监理单位资质证书等。投标人要响应招标文件的资质要求，以下列举资质相关方面的典型问题如下：

1.资质证书时间过期（或投标单位是否有招标人约定的有效资质证书），可在全国四库一平台、当地政府建筑市场监管公共服务平台、国家政务服务平台查询投标人的资质是否有效（或是否有相应的资质证书）；

2.法人是否存在不一致：企业在法人变更时，因未及时统一在资质证书更新最新法人信息，导致资质证书与营业执照法人不一致，出现此类情况企业应及时办理法人变更手续，确保营业执照和资质证书上的法人信息一致或提供有效的证明更换法人的信息凭证；

3.超资质等级承揽项目：根据住房城乡建设部关于印发《建筑业企业资质标准》查询投标人的资质是否存在超资质等级承揽项目，如：某公路项目有一座总长1200米的跨江大桥，将桥梁部分分包给具备桥梁工程专业承包二级资质的公司。根据《建筑业企业资质标准》：桥梁工程专业承包二级资质可承担单跨150米以下、单座桥梁总长1000米以下的桥梁工程施工。

4.跨专业承揽项目：除当地政府发布相关文件可跨专业承揽项目除外，正常情况下不得跨专业承揽项目，如：招标文件上约定需要水利水电资质证书，采用房建资质证书参与投标，是不可行行为；

5.无资质承揽项目：把混凝土工程分包给一个商贸公司，而该公司没有施工资质的。

在新时代高质量发展的大潮中，资质红线不仅是企业经营的底线准则，更是构筑百年基业的战略基石。守牢资质红线是对市场秩序的敬畏与对商业文明的守护，这条红线既是防范经营风险的“高压电网”，更是赢得市场信任的“信用货币”。

五、学思互鉴 构建样板

组织分包招标业务的定期培训，并制定轮岗互享、互学、互助，轮岗可以重新点燃员工的工作兴趣并有利于员工自我职业生涯规划的确立与调整；创造“双赢”的理想目标，稳扎稳打做好分包招标工作，提升分包招标队伍综合能力水平。结合以上分析，建议如下：

1.根据《招标投标法》、《招标投标法实施条例》、《建筑法》等法律法规制作招标资料样板工程、负面清单（重点标注易错点）等来降低招标风险，确保招标过程的合法性、规范性，同时提升招标工作的专业性和严谨性。

2.制作操作手册或流程图附件，细化关键环节（如分包招标、资质核查）的操作标准，并提供典型案例分析（如违法分包判例）以增强指导性，提升工作效率与质量。

3.强化创新思维，探索“互联网+招标”模式，利用大数据分析优化资源配置，引入AI技术辅助招标工作，提升招标效率与精准度。注重经验积累与资源共享，如搭建“1+N”联动平台，促进跨部门知识互通。

4.综合考虑项目分包成本、风险预控等多维度因素建立分专业、分区域的分包指导价数据库。

做到忙而有“获”，忙而不“盲”的精神；我深信，“获”：忙碌的工作将为我积累宝贵经验；“盲”：提醒我要保持清醒，不被琐事所困要深入思考、明确方向，确保工作有价值。

六、复盘评价 归纳总结

分包招标工作既是一门技术活，更是一门管理艺术。需以合法合规为前提，以专业化、精细化为手段，以风险防控为底线，最终实现“优质优价、合作共赢”的目标。路虽远行则必至，事虽难做则必成，要拿出逢山开路的冲劲，打起撸起袖子加油干的精神。持续学习行业新规、优化工作流程，不断提升分包招标管理专业能力及职业道德素质。以更专业的工作素养、更科学的工作安排，做好分包招标管理工作增进企业品牌影响力，在行业竞争中彰显“责任央企、品质典范”的雄浑气魄！

【责任编辑：周磊】